Chứng khoán EVS bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng đối với 9 vi phạm

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS.

Theo Quyết định xử phạt, Chứng khoán EVS đã thực hiện 10 hành vi vi phạm liên quan lĩnh vực chứng khoán.

Hành vi 1: Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 6/11/2025, Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. 

Với hành vi này, UBCKNN phạt Chứng khoán EVS 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, Điều 32, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Hành vi 2: Từ ngày 22/9/2025 đến ngày 25/9/2025, Công ty thực hiện đầu tư 4.130.000 cổ phiếu Công ty Cổ phần G-Automobile - mã chứng khoán GMA, tương ứng 20,65% cổ phiếu đang lưu hành của Công ty Cổ phần G-Automobile. 

UBCKNN phạt EVS số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm đ, khoản 3, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b, khoản 21, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ.

Hành vi 3: Đến thời điểm 6/11/2025, Công ty chưa thực hiện đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời gian quy định. 

UBCKNN phạt EVS số tiền 40 triệu đồng theo quy định tại khoản 1, Điều 38, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn quy định.

Với hành vi thứ 3, EVS bị UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh có thời hạn 2 tháng theo quy định tại khoản 4, Điều 38, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 31, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời hạn quy định.

Hành vi 4: Trong giai đoạn từ 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025, Công ty thực hiện mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của Công ty. Với hành vi này, EVS bị UBCKNN phạt 65 triệu đồng   theo quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ.

Hành vi 5: Một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ do Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định. UBCKNN phạt EVS số tiền 275 triệu đồng theo quy định tại điểm b, khoản 5, Điều 8, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm đ, khoản 7, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Hành vi 6: Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 17/9/2025, Công ty cung cấp sản phẩm Elending để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Với hành vi thứ 6, EVS bị UBCKNN phạt 275 triệu đồng theo quy định tại điểm b, khoản 5, Điều 24, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Hành vi 7: Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023. 

Với hành vi này, UBCKNN phạt EVS 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, Điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Hành vi 8: Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Nghị quyết số 01A/2025/NQ-HĐQT ngày 03/01/2025 về việc thông qua hợp đồng/giao dịch giữa Công ty và thành viên HĐQT Công ty.

Với hành vi này, EVS bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 3, Điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Hành vi 9: Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/9, 31/10, 30/11, 31/12 năm 2024; 31/01, 28/02, 31/3, 30/4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 30/9 năm 2025.

UBCKNN phạt EVS số tiền 175 triệu đồng  theo quy định tại khoản 3a, Điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b, khoản 34, Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Với hành vi này, EVS bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định tại khoản 4, Điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Với 9 hành vi vi phạm nêu trên, Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS bị UBCKNN phạt tổng số tiền là 1.135.000.000 đồng.