Một công ty vi phạm lĩnh vực chứng khoán

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 139/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) do vi phạm lĩnh vực chứng khoán.

Theo đó, SHS bị UBCKNN phạt 150 triệu đồng quy định tại điểm g, khoản 3, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, tại một số thời điểm, SHS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán

Ngoài ra, Chứng khoán SHS còn bị UBCKNN phạt 150 triệu đồng quy định tại điểm c, khoản 4, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Theo thông báo xử phạt của UBCKNN, tại một số thời điểm, Chứng khoán SHS giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Tổng số tiền phạt mà Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội phải chịu là 300 triệu đồng.