Ông Lê Đại Nghĩa giao dịch cổ phiếu TKC của Địa ốc Tân Kỷ trái luật
Ông Lê Đại Nghĩa mua, bán cổ phiếu TKC của Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ nhưng không báo cáo theo luật định.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 54/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Đại Nghĩa với 3 nội dung vi phạm.
Theo đó, UBCKNN phạt ông Lê Đại Nghĩa 60 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định tại khoản 3, điều 5, và khoản 6, Điều 33, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, và khoản 27, điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ sửa đổi bổ sung một số điều Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa đã thực hiện mua 1.100.000 cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC), tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ 0 cổ phiếu TKC (tương ứng 0%) lên 1.100.000 cổ phiếu TKC (tương ứng 10,25%), trở thành cổ đông lớn của TKC nhưng Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Lê Đại Nghĩa.
Ông Lê Đại Nghĩa cũng bị UBCKNN phạt tiền 0,75% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (tương ứng với 75.000.000 đồng) đối với hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin theo quy định tại khoản 3, điều 5, và điểm h, khoản 4, điều 33, Nghị định số 156/2020/NĐCP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, và khoản 27, điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Lê Đại Nghĩa - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC) thực hiện mua 1.000.000 cổ phiếu TKC từ ngày 18/07/2022 đến ngày 29/07/2022. Tuy nhiên, ngày 15/07/2022, Ông đã mua 1.000.000 cổ phiếu TKC (tương ứng với 10.000.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TKC). Như vậy, Ông đã giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin.
Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 tháng theo quy định tại điểm a, khoản 7, điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Ngoài ra, ông Lê Đại Nghĩa cũng bị phạt 62,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định tại khoản 3, điều 5, và điểm e, khoản 5, điều 33, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, và khoản 27, điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Ông Lê Đại Nghĩa đã thực hiện bán 35.000 cổ phiếu TKC vào ngày 07/02/2023 và bán 420.000 cổ phiếu TKC vào ngày 20/02/2023 (tương ứng với tổng giá trị giao dịch là 4.550.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TKC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Tổng mức tiền phạt mà ông Lê Đại Nghĩa phải chịu là 197,5 triệu đồng.