Xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh 780 triệu đồng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 229/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh.

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh bị phạt 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 5, điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

UBCKNN kết luận, tại một số thời điểm, Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của Công ty và ngược lại với các bút toán khách hàng rút tiền, thanh toán gốc, lãi vay, thanh toán tiền mua trái phiếu.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh cũng bị UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 4, điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật 

Cụ thẻ, Công ty không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các giao dịch với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty tại báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét tại các ngày 25/6/2024, 11/7/2024, 10/3/2025, 15/12/2025.

Không dừng lại, Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh còn bị UBCKNN phạt 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d, khoản 5, điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Theo đó, tại một số thời điểm, Công ty cho vay đối với một số khách hàng thông qua các Hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi.

Ngoài các hành vi trên, tại một số thời điểm, Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng. Do đó, Công ty bị UBCKNN áp dụng mức phạt 175 triệu đồng đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại điểm b, khoản 34, điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Cuối cùng, Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh bị UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c, khoản 4, điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Tổng cộng, Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh bị UBCKNN phạt 780 triệu đồng và bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4, điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c, khoản 34, điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.